甬证监发〔2016〕7号
辖区各证券期货经营机构：
为进一步促进辖区证券期货市场稳定健康发展，切实保护好投资者合法权益，根据2016年全国证券期货监管工作会议精神，决定今年在辖区证券期货经营机构中开展以“落实适当性、树立新形象”为主题的专题活动。现将活动的有关事项通知如下：
一、指导思想
以贯彻落实2016年全国证券期货监管工作会议精神为指导，立足证券、期货业新时期特点与辖区市场实际情况，坚持以落实投资者适当性为主线，通过学习宣传、自查整改、完善机制、监督检查、行业自律等，促进辖区各证券期货经营机构全面落实投资者适当性管理工作，真正做到坚守合规底线和诚信经营，树立辖区证券期货行业诚信规范新形象。
二、时间和任务安排
本次活动从2016年3月起至12月底。共分三个阶段：
（一）第一阶段：学习和动员部署阶段，时间安排在3-4月份。此阶段，各证券期货经营机构的主要任务：
1.组织全体员工加强对全国证券期货监管会议精神、本次专题活动要求和投资者适当性管理、反洗钱的相关政策、制度、规程等的学习培训，提高对适当性管理工作重要性的认识；学习要做到人员全覆盖，学习记录全留痕。
2.结合实际，制订切实可行的专题活动方案，明确工作任务和时间表，做到责任到岗到人，并强化督促检查。
（二）第二阶段：自查整改和建章立制阶段，时间安排在5-11月份。此阶段，各证券期货经营机构的任务包括但不限于：
1.组织开展专项自查整改活动。对照相关规范要求，重点对帐户实名制、“了解你的客户”、投资者适当性、创新产品和风控、诚信合规、投资者投诉处理、社会责任等方面工作的落实情况逐一进行对照检查，对发现的问题要立即进行整改，切实提升规范水平。
2.建立健全工作机制。按照全面落实“了解你的客户”、切实强化适当性管理的要求，针对自查整改过程中发现的问题，进一步建立完善以投资者适当性管理为核心的各项诚信、合规、风控、矛盾纠纷化解等制度机制，重点包括建立健全客户信息采集、信息存储、身份审查、信息更新、客户回访各个环节的操作流程和动态评估机制，各类金融产品、服务的风险评估和适当性管理制度，风控、矛盾纠纷应对化解机制等。
3.开展投资者宣传教育和服务工作。结合“公平在身边”投资者保护专项活动，持续开展多种形式的专题宣传教育活动，增进与投资者的良性互动；要切实承担起投诉处理的首要责任，及时妥善处理投资者的投诉纠纷。
（三）第三阶段：自我评议与经验总结阶段，时间安排在12月份。此阶段，辖区各证券期货经营机构要按时完成总结报告并上报我局，我局将视情况总结宣传先进典型，督促检查工作开展不力的机构。
三、服务和保障措施
（一）强化监督检查。建立随机抽查和上下延伸检查机制，将辖区各证券期货经营机构专题活动的落实情况纳入日常检查范围，重点对“了解你的客户”、投资者适当性、创新产品和风控合规等方面内容开展现场检查；同时，每月分析投资者投诉情况，加强对纠纷投诉较多、日常监管存疑等机构的现场检查。
四、活动要求
1．高度重视，精心组织。通知下发后，各证券期货经营机构应成立以主要负责人为组长的活动领导小组，围绕本次活动的重点内容组织员工进行学习，并制订符合自身经营情况、操作性强的专题活动方案。
2．抓好落实，注重实效。辖区各证券期货经营机构要按照监管要求和公司的制度，结合自身实际情况组织开展好专题活动，切实把适当性管理摆上重要议事日程。在专题活动的各个阶段，都要妥善保存活动开展情况的相关记录和资料，我局将结合现场检查或调研等进行查阅，督促各机构落实好专题活动。
3．及时总结，加强交流。在专题活动的各个阶段，各证券期货经营机构要及时总结本机构专题活动中的成功经验和有效做法，并报我局，我局将以监管情况通报的形式予以宣传推广。
宁波证监局
2016年3月14日
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